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    新樂市地方金融監督管理局
    2024年“雙隨機、一公開”監管工作實施方案

    發布時間：2024-02-07 來源：新樂市網站管理員
     為持續強化“雙隨機、一公開”監管，提升監管效能，根據《新樂市2024年“雙隨機、一公開”監管工作實施方案》（新雙隨機辦〔2024〕4號）要求，結合市地方金融監督管理工作實際，制定本方案。
    一、工作思路及目標
    （一）完善工作機制，提升抽查工作規范化水平。
    （二）強化部門聯合，提升聯合抽查的地位和作用。
    （三）實施差異化監管，提升監管執法效能。
    （四）完善工作流程，實現抽查工作的閉環管理。
    （五）開展督查考核，提升工作質效。
    二、主要工作任務
    （一）強化基礎支撐。依托河北省雙隨機執法監管平臺（以下簡稱監管平臺），持續完善“一單兩庫”等基礎信息。根據法律法規規章立改廢釋情況，依據自身對應的上級部門、“三定”方案中的監管職責及時對涉及本部門監管事權的事項進行認領，形成本級的抽查事項清單。動態調整本部門檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，本部門檢查對象和執法人員“應納盡納”。利用分類標簽庫完成對本級檢查對象和執法檢查人員的分類標注，實現對檢查對象的精準抽取、對執法人員的精準匹配，提升監管效能。
    （二）強化聯合監管。進一步健全完善部門聯合抽查工作機制，加強部門間的協調聯動，全面推行“一業一查”部門聯合抽查模式。以省、市“一業一查”部門聯合隨機抽查事項清單為指導，以科學合理有效聯合為前提，結合本地監管實際，不斷充實、細化、完善本部門“一業一查”部門聯合隨機抽查清單及抽查工作指引，制定本部門“一業一查”部門聯合隨機抽查主體庫及檢查人員庫。在兼顧成本與效能的前提下，不斷擴大部門聯合隨機抽查的覆蓋面、占比率。除特殊情況外，聯合抽查次數占比、戶數占比均實現100%，使部門聯合抽查成為日常監管的主要方式，切實壓縮涉企檢查數量，不斷減少對企業正常經營活動的干擾。
    （三）著力提升監管效能。認真落實《河北省人民政府辦公廳關于印發河北省“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類相結合實施方案的通知》（冀政辦字〔2020〕144號），積極推進“雙隨機、一公開”監管與企業信用風險分級分類相結合，以制定年度隨機抽查計劃為抓手，將企業信用風險分級分類結果與“雙隨機、一公開”監管深度融合，運用信用風險分級分類開展的抽查次數占抽查企業總次數的比例要達到100%。推動重點監管與“雙隨機、一公開”監管有效對接，對重點檢查事項、重要監管領域及高風險主體要通過加大抽查比例和頻次等監管措施，守住安全底線。充分利用信息化手段，通過大數據分析、重點指標監測等手段，加大對抽查檢查結果的運用，探索推進企業信用風險監測預警，在預判式監管上實現新突破。
    （四）規范隨機抽查工作程序。認真落實《石家莊市“雙隨機、一公開”監管工作規范》，嚴格規范隨機抽查工作程序，提高“雙隨機、一公開”監管規范化、標準化水平。2024年度“雙隨機、一公開”抽查企業（含本部門抽取及上級各部門下派）數量占2023年底企業數量的比例要不低于5%。要嚴格按照部門年度隨機抽查計劃開展抽查，加大組織隨機抽查前的業務培訓力度，提升抽查效果；年度計劃、實施方案、抽查結果及后續處理結果要及時向社會公開。對需調整的年度抽查計劃必須嚴格履行相關工作程序，調整后的年度抽查計劃要及時向社會公開。健全隨機抽查后續處置機制，規范問題線索的轉辦、移送等工作，對抽查發現的各類問題，要按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”和“誰管轄、誰負責”的原則做好后續監管銜接，依法定程序及時移交有處置權限的機構和相關部門，依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的及時移送司法機關，實現監管閉環。對查出問題的經營主體要積極立案查處，并及時將處罰結果對社會公開。加強與信用監管的銜接，加大對抽查發現的違法失信行為的信用懲戒力度，實施聯合懲戒，增強隨機抽查的震懾力，提升經營主體誠信守法經營自律意識，推動構建企業自律、行業自治、政府監管、社會監督的多元化共治格局。
    （五）加大宣傳培訓力度。認真梳理總結隨機抽查工作經驗，加大宣傳報道力度，不僅通過新聞媒體、廣播電視、官方網站等方式加強宣傳報道，還要寓服務于監管之中，在實地檢查中宣講政策、答疑解惑，不斷增強企業、社會對雙隨機抽查監管方式的認知度，提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度。將好經驗、好做法固化為制度機制，不斷提升“雙隨機、一公開”監管整體水平。要常態化開展隨機抽查工作培訓，既加強對執法人員的業務培訓和管理人員的系統使用培訓，又強化對隨機抽查工作規范標準的培訓，提高基層執法人員綜合素質和執法能力，滿足聯合抽查工作需求，實現抽查工作規范有序、抽查結果認定統一。
    三、工作要求
    （一）提高政治站位，強化組織領導。充分認識“雙隨機、一公開”監管對于構建新型監管機制、提升監管效能、優化營商環境的重要作用，進一步加強組織領導和統籌協調，健全工作制度和運行機制，細化工作目標和推進舉措，確保各項工作任務落到實處、取得實效，為全市進一步優化營商環境做出積極貢獻。
    （二）認真履職盡責，強化責任擔當。認真落實主體責任，按照同級政府和上級主管部門的要求，主動開展工作。牢固樹立“一盤棋”思想，相互支持、密切配合、協同促進，合力推進各項工作任務落實。
    （三）加大督查力度，強化跟蹤問效。健全完善“雙隨機、一公開”監管工作效果評估機制，不斷強化對隨機抽查工作全流程的管控，積極推行隨機抽查回訪機制，在提升隨機抽查問題發現率上做文章，著力提升隨機抽查工作效能。內部牽頭機構要強化對抽查計劃的制定與落實、按時限完成結果錄入、發現問題后續處理等環節的督導檢查，堅決克服方案制定不認真、現場檢查走過場、結果錄入審核把關不嚴等現象。
     
    附件：
     
    1.“雙隨機、一公開”監管月報表
    2.“雙隨機、一公開”監管工作月報表
     
     
    新樂市地方金融監督管理局
    2024年2月7日
     
     
     

    附件1

     

    “雙隨機、一公開”監管月報表

    單位名稱（蓋章）：                填表時間：    年   月   日

    通過河北雙隨機執法監管平臺開展抽查情況

    本地區開展隨機抽查次數、戶數及發現問題戶數（包含部門內部和部門聯合）

     

    本地區市場監管系統開展隨機抽查次數、戶數及發現問題戶數（包含部門內部和部門聯合，分別標注）

     

    本地區開展部門內部隨機抽查次數、戶數及發現問題戶數

     

    本地區開展部門聯合隨機抽查次數、戶數及發現問題戶數

     

    本地區涉及企業的隨機抽查的次數、戶數及發現問題戶數（抽查對象為企業）

     

    本地區利用企業信用風險分級分類開展隨機抽查的次數、戶數及發現問題戶數

     

    通過其他平臺開展抽查情況

    本地區開展抽查次數、戶數及發現問題戶數

     

    本地區涉及企業的隨機抽查次數、戶數及發現問題戶數（抽查對象為企業）

     

    本地區利用企業信用風險分級分類開展隨機抽查的次數、戶數及發現問題戶數

     

    聯系人：             聯系電話：              手機：             

     


    附件2

    “雙隨機、一公開”監管工作月報表

    單位名稱：                         填表時間：     年     月    日

    一、“雙隨機、一公開”監管工作安排部署情況

    1

    本月召開會議部署隨機抽查工作情況

     

    2

    本月印發雙隨機工作文件情況

     

    3

    本月組織隨機抽查業務培訓情況

     

    二、“雙隨機、一公開”監管工作開展情況

    4

    本月按年度隨機抽查工作計劃市本級開展隨機抽查情況

    本月組織隨機抽查的文件

     

    本月隨機抽查次數、數量

     

    發現問題的檢查主體數量

     

    隨機抽查的檢查事項

     

    隨機抽查結果公示情況

     

    三、市本級開展“雙隨機、一公開”監管工作完成情況

    5

    本部門累計完成部門內部抽查次數、總戶數及發現問題總戶數

     

    本部門累計牽頭完成跨部門抽查次數、戶數及發現問題戶數

     

    本部門累計完成省派抽查次數、戶數及發現問題戶數

     

    本部門完成涉及企業的隨機抽查次數、戶數及發現問題戶數（抽查對象為企業）

     

    本部門利用企業信用風險分級分類完成隨機抽查的次數、戶數及發現問題戶數

     

    聯系人：            聯系電話：           手機：                

     

     

     

     新樂市地方金融監督管理局  2024年度“一業一查”檢查對象名錄
     
    序號 行業 檢查對象名稱 檢查對象
    社會信用代碼號    		 檢查對象
    負責人姓名    		 檢查對象地址
    1 小額貸款服務行業 新樂市鑫銀源小額貸款有限公司 9113018405549436XQ 谷雨 新樂市新開西路249號英格蘭景城底商8號
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     新樂市地方金融監督管理局  2024年度“一業一查”執法檢查人員名錄
    序號 行業 姓名 執法證號
    1 小額貸款服務行業 薛川 3010246002
    2 小額貸款服務行業 劉號 3010246001

    政策文件：